信达证券内控机制违规 客户结算金面临较大挪用风险

中国经济网北京10月26日讯 近日，中国证券监督管理委员会北京监管局网站发布公告称，信达证券内部控制不完善，客户交易结算资金面临较大挪用等风险，对其采取责令改正的行政监管措施，限期健全完善内部控制机制，切实加强对客户交易结算资金账户的监控和管理。

公告称，经查，信达证券存在以下问题：一是在代销的私募基金产品赎回款尚未实际到账时，即为客户完成清算，客户交易结算资金面临较大挪用风险;二是对非担保交收产品的清算处理逻辑存在问题，公司针对延迟交收产品清算工作的制度流程不完善;三是公司未能对资金缺口采取应急补充措施，造成客户交易结算资金连续两日形成缺口。

信达证券违反了《证券公司内部控制指引》第九条的规定，反映出你公司内部控制不完善。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，要求你公司健全完善内部控制机制，切实加强对客户交易结算资金账户的监控和管理。你公司应对存在问题予以整改，并于2017年10月31日前就整改落实情况向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。