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与亿万股民利益攸关的徐翔案 背后有何故事?

发布时间:2017-12-08 09:32:05 来源:新财富杂志 责任编辑:admin 阅读量:
原标题:揭秘徐翔案侦破经过:与亿万股民利益攸关大案背后藏着怎样的故事? 来源:上观新闻 央视 2015年6月,中国证券资本市场剧烈波动背后,兴风作浪的正是被股民成为“中国私募一哥”的徐翔。这个自认为“站在监管之上、没人可以打败的人”,最终却

  原标题:揭秘徐翔案侦破经过:与亿万股民利益攸关大案背后藏着怎样的故事?

  来源:上观新闻 央视

  2015年6月,中国证券资本市场剧烈波动背后,兴风作浪的正是被股民成为“中国私募一哥”的徐翔。这个自认为“站在监管之上、没人可以打败的人”,最终却被上海市公安局经侦部门在海量数据中锁定证据。

  逆向思维,从上涨中找出幕后黑手

  负责侦办这起案件的现任上海市公安局经侦总队政委胡斌勇,荣膺CCTV2017年度法治人物,也揭开这起与亿万股民利益攸关大案背后的故事。

  “案件的数据信息有数千亿条 ,我们要从中抽丝剥茧;我们要跟时间赛跑,更要跟嫌疑人拼智力 。”带着党和人民的寄托与信任,胡斌勇率领专案组一头扎进了海量的数据信息中。

  参战同志们都是参加过大型经济犯罪案件侦查工作的行家里手,迅速进入了状态;然而这次任务的困难程度远超以往,不仅超出了队员们现有掌握的金融知识 ,更要在 千亿条 证券期货交易信息中寻找不合常理、甚至可能违法犯罪的蛛丝马迹

胡斌勇鼓舞士气的同时,还带领队员们不断尝试新的破案分析思路。

  胡斌勇在总结分析前阶段经验教训的基础上,把专案组的侦查思维引向了新的领域:之前,我们一直盯着股市波动这一时期反复寻找引起股指下跌的原因,但始终未能成功。我们何不“逆向思维”,换一个分析的角度,从引起股指大幅上涨的原因开始找起呢?

  然而,又一个问题摆在专案组负责人胡斌勇的面前。股市波动的时间也就是短短数周 ,专案组分析这一阶段的市场交易情况就花了近4个多月 时间。而之前股指大幅上涨的时间长达近半年,其数据分析的工作量、复杂性不言而喻。

  退一步来说,如果这条路同样行不通。随着时间的推移,警方有可能会错过破案的最佳战机。

  千亿条信息中,寻觅徐翔操作痕迹

  此案考验的是海量数据分析能力 ,从前期积累的经验看,想要突破案件,必须通过专业技术和专业手段对沪、深两市的交易进行跨行业、跨市场的全数据分析,仅仅证券交易数据就多达300余TB。

  

  ——数据有多少?

  ——一个2000字左右的word文档是30KB,1024KB是1MB,1024MB是1GB,1024GB才是1TB,这起案件仅仅证券交易数据就多达300余TB

  但选定了方向,就是“开弓没有回头箭”,再大的困难也必须攻克。

  事实证明,胡斌勇的选择和策略是正确的。仅仅过了2周,就从数亿手交易中筛选出特定节点的近百支股票,他们具有一个相同的特征:股市剧烈波动前大幅上涨至1倍甚至2倍;后又大幅下跌3倍甚至4倍。 而在这些股票的背后,均有着一个叫作“泽熙” 的操作痕迹。

  这家投资管理公司的控制人,正是号称“中国私募一哥”的徐翔。“业绩凶悍、难以超越” ,这是股民对他的评价。

  跨海大桥上抓捕徐翔

  初步掌握徐翔等人犯罪线索后,上级部门要求专案组以雷霆之力迅速将犯罪嫌疑人抓捕归案。

  此时,专案工作已经到了最关键的时刻,对犯罪嫌疑人的成功抓捕,成为了摆在专案组组长胡斌勇面前的重中之重。

  通过数个不眠之夜的抓捕方案制定、审定,胡斌勇提出抓捕总策略:严格保密、出其不意、全部犯罪嫌疑人同步到案。

  最终,通过连续数日的工作,警方在宁波境内的跨海大桥上将主犯徐翔抓获归案 ,该案其他全部犯罪嫌疑人也同步到位。

  在同步开展审讯的同时,胡斌勇带领大家在选取涉案股票样本进行成功分析 的基础上,通过专业软件对反洗钱数据进行运算建立账户之间的关联性连续印证了徐翔交易的多支股票存在问题

  随着审讯约谈、数据分析、调查取证的三管齐下,案件真相逐渐浮出了水面。

  在确凿的证据面前、在清晰的事实面前、在法律的威严面前,“资本大鳄”徐翔低下了原本高傲的头颅:“我原以为我是站在监管之上的人,没人可以打败我,但你们却彻底打败了我,更是征服了我”。

网传“私募一哥”徐翔被捕照片

  2017年1月,经过法院的审判,徐翔被绳之以法,入监服刑,全案判处罚金合计300亿元。

  这一案件的侦破,既有力惩治了证券资本市场重大犯罪,为规范金融证券市场交易行为作出有力贡献;同时也在未知的领域中开创了先河,积累了同类案件侦办的经验。

  伊世顿操纵期货市场犯罪案:6个月追回8亿余元

  另一起影响巨大的“伊世顿公司操纵期货市场犯罪案” 同样也是胡斌勇牵头负责侦办。在6个月夜以继日的侦查取证过程中,专案组在有关部门的大力支持下,辗转苏、浙、粤、港四地,先后抓获高某等3名犯罪嫌疑人,追缴涉案资金8亿余元 ,并扩案捣毁一“地下钱庄”,全面查清了伊世顿公司操纵期货市场的犯罪事实。

  案件侦办期间,胡斌勇带领专案组同志广泛、细致研究了我国所有涉及操纵犯罪的司法解释和人大法工委、“两高”对此类案件的各项说明意见,通过合理、严谨的逻辑体系证明伊世顿账户组的交易行为扭曲、影响了正常市场价格形成,具有操纵的本质特征

  “伊世顿案”是全球第二例、我国首例利用高频程序化交易实施操纵期货市场的案件。专业人士评价到,该案的成功侦破,有力打击了交易者利用我国期货市场监管、技术漏洞,操纵市场、牟取暴利的新型操纵犯罪行为,同时展示了我国政府维护金融市场正常交易秩序的坚定决心,净化了股指期货交易市场生态环境,保护了投资者的合法权益。

  没有人可以凌驾在法律之上

  “我感受最深刻的是‘压力与动力并存、信心与信念并行、光荣与使命并担’。”胡斌勇说。

CCTV2017年度法治人物——上海市公安局经侦总队政委胡斌勇

  党的十八大以来,胡斌勇作为一线指挥员,直接带队指挥侦破徐翔案、伊世顿案等极具社会影响的金融领域大要案件180余起,打击处理犯罪嫌疑人600余人,为国家和群众挽回直接经济损失400余亿元 ,牵头挂帅的专案组先后荣立集体一等功8次,分管的经侦总队一支队被中共中央评为“全国先进基层党组织”、被国务院授予“模范经侦支队”荣誉称号;自己也先后荣立个人一等功1次、二等功2次、三等功2次。正是他和队友们的忠、勇、智、韧,守卫着中国金融中心的平稳有序,守卫着老百姓的钱袋子与安全感。

  “没有人可以凌驾在法律之上。”胡斌勇说,“我们为经济金融市场的发展守护住底线,让它变成犯罪分子不敢逾越的高压线,让它变成市场和百姓的经济安全线,让它成为上海乃至全国打击经济金融犯罪的标尺线。”

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