与亿万股民利益攸关的徐翔案 背后有何故事？

  原标题:揭秘徐翔案侦破经过：与亿万股民利益攸关大案背后藏着怎样的故事？

  来源：上观新闻 央视

  2015年6月，中国证券资本市场剧烈波动背后，兴风作浪的正是被股民成为“中国私募一哥”的徐翔。这个自认为“站在监管之上、没人可以打败的人”，最终却被上海市公安局经侦部门在海量数据中锁定证据。

  逆向思维，从上涨中找出幕后黑手

  负责侦办这起案件的现任上海市公安局经侦总队政委胡斌勇，荣膺CCTV2017年度法治人物，也揭开这起与亿万股民利益攸关大案背后的故事。

  “案件的数据信息有数千亿条 ，我们要从中抽丝剥茧；我们要跟时间赛跑，更要跟嫌疑人拼智力 。”带着党和人民的寄托与信任，胡斌勇率领专案组一头扎进了海量的数据信息中。

  参战同志们都是参加过大型经济犯罪案件侦查工作的行家里手，迅速进入了状态；然而这次任务的困难程度远超以往，不仅超出了队员们现有掌握的金融知识 ，更要在数 千亿条 证券期货交易信息中寻找不合常理、甚至可能违法犯罪的蛛丝马迹 。

胡斌勇鼓舞士气的同时，还带领队员们不断尝试新的破案分析思路。

  胡斌勇在总结分析前阶段经验教训的基础上，把专案组的侦查思维引向了新的领域：之前，我们一直盯着股市波动这一时期反复寻找引起股指下跌的原因，但始终未能成功。我们何不“逆向思维”，换一个分析的角度，从引起股指大幅上涨的原因开始找起呢？

  然而，又一个问题摆在专案组负责人胡斌勇的面前。股市波动的时间也就是短短数周 ，专案组分析这一阶段的市场交易情况就花了近4个多月 时间。而之前股指大幅上涨的时间长达近半年，其数据分析的工作量、复杂性不言而喻。

  退一步来说，如果这条路同样行不通。随着时间的推移，警方有可能会错过破案的最佳战机。

  千亿条信息中，寻觅徐翔操作痕迹

  此案考验的是海量数据分析能力 ，从前期积累的经验看，想要突破案件，必须通过专业技术和专业手段对沪、深两市的交易进行跨行业、跨市场的全数据分析，仅仅证券交易数据就多达300余TB。

  ——数据有多少？

  ——一个2000字左右的word文档是30KB，1024KB是1MB，1024MB是1GB，1024GB才是1TB，这起案件仅仅证券交易数据就多达300余TB

  但选定了方向，就是“开弓没有回头箭”，再大的困难也必须攻克。

  事实证明，胡斌勇的选择和策略是正确的。仅仅过了2周，就从数亿手交易中筛选出特定节点的近百支股票，他们具有一个相同的特征：股市剧烈波动前大幅上涨至1倍甚至2倍；后又大幅下跌3倍甚至4倍。 而在这些股票的背后，均有着一个叫作“泽熙” 的操作痕迹。

  这家投资管理公司的控制人，正是号称“中国私募一哥”的徐翔。“业绩凶悍、难以超越” ，这是股民对他的评价。

  跨海大桥上抓捕徐翔

  初步掌握徐翔等人犯罪线索后，上级部门要求专案组以雷霆之力迅速将犯罪嫌疑人抓捕归案。

  此时，专案工作已经到了最关键的时刻，对犯罪嫌疑人的成功抓捕，成为了摆在专案组组长胡斌勇面前的重中之重。

  通过数个不眠之夜的抓捕方案制定、审定，胡斌勇提出抓捕总策略：严格保密、出其不意、全部犯罪嫌疑人同步到案。

  最终，通过连续数日的工作，警方在宁波境内的跨海大桥上将主犯徐翔抓获归案 ，该案其他全部犯罪嫌疑人也同步到位。

  在同步开展审讯的同时，胡斌勇带领大家在选取涉案股票样本进行成功分析 的基础上，通过专业软件对反洗钱数据进行运算 ，建立账户之间的关联性 ，连续印证了徐翔交易的多支股票存在问题 。

  随着审讯约谈、数据分析、调查取证的三管齐下，案件真相逐渐浮出了水面。

  在确凿的证据面前、在清晰的事实面前、在法律的威严面前，“资本大鳄”徐翔低下了原本高傲的头颅：“我原以为我是站在监管之上的人，没人可以打败我，但你们却彻底打败了我，更是征服了我”。

网传“私募一哥”徐翔被捕照片

  2017年1月，经过法院的审判，徐翔被绳之以法，入监服刑，全案判处罚金合计300亿元。

  这一案件的侦破，既有力惩治了证券资本市场重大犯罪，为规范金融证券市场交易行为作出有力贡献；同时也在未知的领域中开创了先河，积累了同类案件侦办的经验。

  伊世顿操纵期货市场犯罪案：6个月追回8亿余元

  另一起影响巨大的“伊世顿公司操纵期货市场犯罪案” 同样也是胡斌勇牵头负责侦办。在6个月夜以继日的侦查取证过程中，专案组在有关部门的大力支持下，辗转苏、浙、粤、港四地，先后抓获高某等3名犯罪嫌疑人，追缴涉案资金8亿余元 ，并扩案捣毁一“地下钱庄”，全面查清了伊世顿公司操纵期货市场的犯罪事实。

  案件侦办期间，胡斌勇带领专案组同志广泛、细致研究了我国所有涉及操纵犯罪的司法解释和人大法工委、“两高”对此类案件的各项说明意见，通过合理、严谨的逻辑体系证明伊世顿账户组的交易行为扭曲、影响了正常市场价格形成，具有操纵的本质特征 。

  “伊世顿案”是全球第二例、我国首例利用高频程序化交易实施操纵期货市场的案件。专业人士评价到，该案的成功侦破，有力打击了交易者利用我国期货市场监管、技术漏洞，操纵市场、牟取暴利的新型操纵犯罪行为，同时展示了我国政府维护金融市场正常交易秩序的坚定决心，净化了股指期货交易市场生态环境，保护了投资者的合法权益。

  没有人可以凌驾在法律之上

  “我感受最深刻的是‘压力与动力并存、信心与信念并行、光荣与使命并担’。”胡斌勇说。

CCTV2017年度法治人物——上海市公安局经侦总队政委胡斌勇

  党的十八大以来，胡斌勇作为一线指挥员，直接带队指挥侦破徐翔案、伊世顿案等极具社会影响的金融领域大要案件180余起，打击处理犯罪嫌疑人600余人，为国家和群众挽回直接经济损失400余亿元 ，牵头挂帅的专案组先后荣立集体一等功8次，分管的经侦总队一支队被中共中央评为“全国先进基层党组织”、被国务院授予“模范经侦支队”荣誉称号；自己也先后荣立个人一等功1次、二等功2次、三等功2次。正是他和队友们的忠、勇、智、韧，守卫着中国金融中心的平稳有序，守卫着老百姓的钱袋子与安全感。

  “没有人可以凌驾在法律之上。”胡斌勇说，“我们为经济金融市场的发展守护住底线，让它变成犯罪分子不敢逾越的高压线，让它变成市场和百姓的经济安全线，让它成为上海乃至全国打击经济金融犯罪的标尺线。”